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ODI備案詳解（問答式），附大量案例以及辦理經驗 

答： ODI，即境外直接投資，是指中國境內企業或個人通過設立、并購、參股等方式在境外擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。進行ODI前，需要先進行備案或核準。

答： ODI備案是中國政府為了規范境外投資行為，保護投資者權益，促進國際經濟合作而設立的制度。未經備案的境外投資可能面臨法律風險，甚至影響企業正常運營。

1. 中國境內企業：無論是國有企業、民營企業還是外商投資企業，只要計劃在境外進行直接投資，都需要進行ODI備案。這包括在境外設立新公司、收購境外企業股權、增資境外已投資企業等多種投資方式。
2. 金融機構：如銀行、保險公司等，這些機構在境外進行投資時，也需要進行ODI備案。這主要是因為金融機構的境外投資活動往往涉及到大量的資金流動和風險管理，需要進行嚴格的監管和備案。
3. 投資基金管理公司：這些公司通常會通過設立海外投資基金或參與境外并購等方式進行投資，因此也需要進行ODI備案。
4. 企業境外分支機構：中國企業在境外設立的分支機構，如果涉及到投資活動，也需要進行ODI備案。
5. 非法人類企業：如個體工商戶等，雖然它們不是法人實體，但如果計劃在境外進行投資，同樣需要進行ODI備案。（此項實操中基本不批）

1. 受到監管部門的處罰：未進行ODI備案可能被視為違反相關法規，監管部門有權對違規企業進行處罰，這可能包括罰款、責令改正等措施。對于嚴重違規的企業，還可能會面臨更加嚴厲的處罰，例如吊銷營業執照等。
2. 資金流轉受阻：未進行ODI備案的企業在境外投資的資金可能無法正常流轉。具體來說，投資資金將無法通過銀行順利匯出，導致無法完成投資工作。同樣，境外公司的利潤分紅等也無法通過銀行渠道匯進國內，給企業的資金管理帶來極大的不便。